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券商经纪人的工资卡没有拿回家,相反上交给公司负责人保管并使用,这么”奇怪”的事情就发生在某家券商的杭州分公司里。
8月7日,浙江证监局发布公告称,经查,华鑫证券有限责任公司杭州分公司存在员工薪酬管理和发放不规范,时任负责人单长娜保管并使用其他经纪人工资卡等问题,反映出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全。根据有关规定,决定对该公司采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
同时,单长娜作为时任杭州分公司、飞云江路营业部负责人,对上述情形负有直接责任。根据相关规定,浙江证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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