基金下跌时，总有人担心基金经理“偷吃”。

(资料图片)

没想到竟然真的有基金经理在“偷吃”，还是搭自己管理的基金的“顺风车”，而且还亏钱了。

真是对自己的投资能力边界“一无所知”啊。

证券监管部门浙江监管局（下文简称浙江局）日前披露了对刘炜的行政处罚决定书，其中透露了这位基金经理存在利用未公开信息的交易行为（俗称“老鼠仓”）。

涉事人曾是研究高手

刘炜，1976年11月出生，曾是伦敦商学院金融学硕士，并在多个海外卖方研究机构从事研究工作，还一度成为卖方研究的主管，并被海外杂志评为最佳分析师。

2021年2月，他入职公募机构，就此开始了买方投资之路。

公募投资期间业绩不佳

据悉，刘炜入职后即参与管理浙商沪港深精选混合型证券投资基金（下文简称沪港深精选基金），并负责该基金产品的投资分析、投资决策等工作。

任期直至2022年9月5日被基金公司决定暂停职务。

不过他的任期业绩实在不佳，在管基金近一年半，还亏了43%以上。

但就这个水平，这位基金经理还搞起了“老鼠仓”。

据监管机构查明，2021年2月1日（刘炜被正式任命为基金经理之前）至2022年9月5日，他因职务便利知悉沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息，并利用相关账户进行了交易。

趋同交易

具体来说，涉事的“唐某卿”国联证券账户于2021年2月24日通过国联证券上海田林东路营业部开立，资金账户21XXXX88，下挂上海股东账户A20XXXXX30和深圳股东账户03XXXXXX42。

上述账户开立后至2022年9月5日，“唐某卿”国联证券账户内资金为刘炜自有资金。

自账户开立后至2022年9月5日，“唐某卿”国联证券账户由刘炜通过手机下单交易，账户由刘炜实际控制和操作。

相关文书还显示，自账户开立后至2022年9月5日，“唐某卿”国联证券账户共交易沪市股票41只，交易成交金额1972.55万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票23只，趋同交易成交金额1172.67万元，趋同交易股票只数占比56.1%，趋同交易金额占比59.45%，账户趋同交易亏损223280.86元。

上述期间内，“唐某卿”国联证券账户共交易深市股票24只，交易成交金额1318.72万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票13只，趋同交易成交金额587.57万元，趋同交易股票只数占比54.17%，趋同交易金额占比44.56%，账户趋同交易亏损141814.23元。

经计算，刘炜利用“唐某卿”账户趋同交易合计成交金额1760.24万元，趋同交易合计亏损365095.09元。

申辩不被采用，罚款30万

在相关案子调查中，刘炜还在其申辩材料中提出：

第一，无违规操作的故意。由于未对境内法律法规进行详细及全面了解，造成本次违法行为。

第二，未获取任何非法利益。趋同交易与基金的交易系同一时间发生，不存在个人账户在基金账户买入股票拉高价格后获益的情况。

第三，未造成投资人经济损失。

第四，纠错态度良好，积极配合调查、提供资料等。

第五，不存在其他违法行为。

第六，已采取纠正措施。包括出具承诺函、已完结所有个人相关的交易、辞去基金经理职务等。

但浙江局认为，第一，刘炜作为基金从业人员，理应学习并遵守基金法律法规，不了解法律法规等不能成为其免责理由。第二，非法利益获取情况、投资人经济损失情况、纠错态度、不存在其他违法行为、已采取的纠正行为等，该局在作出行政处罚及量罚时已充分考虑。综上，对刘炜的陈述、申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，浙江局决定：对刘炜处以30万元罚款。