雪上加霜
夜长噩梦来
(马静)10日,证监会一连对国融证券开出三张罚单,指向6年前的一桩ST富控资产出售财务顾问项目。国融证券在官网公告中对本次处罚的缘由进行了回
长安投资可能要找新的接盘人
分类评级连降五级;净利连续三年半大幅亏损!
一是截至本措施出具日,三鼎控股尚未披露2019年公司债券半年度报告。
上市公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位,不得要求上市公司向其提供内幕信息。
统计显示,截至目前,证监会证券基金机构监管部共发出了5份证券类行政监管措施决定,其中4份涉及国融证券。
国融证券存在未及时报告有关事项、内部控制不健全、合规风控不到位三方面共计7项违法违规行为。
每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后5个工作日内,向内蒙古证监局报送合规检查报告。