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天天热点！深圳证监局对中天证券一营业部发警示函：员工行为管理等存不足

深圳证监局网站13日发布公告称，对中天证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。根据《证券公司和证券投资基金管理

2022-09-13 17:52:50

中小券商困境：中天证券被央行罚款137万元，IPO计划搁置多年

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2022-02-20 16:24:10

中天证券业绩连亏仅信用业务赚钱 存三大问题董事长收警示函

由于存在违法违规，中天证券董事长马功勋、财务总监王力华被证监会出具警示函，总经理李安有、合规总监吴旭则被采取监管谈话。

2019-08-16 17:01:20