据江西证监局网站12日消息,因营业部对经纪人的合规管理不到位,江西证监局对申万宏源证券南昌县澄湖北大道证券营业部出具警示函。来源:江西
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证监会上海监管局(下称上海证监局)网站22日消息,因与蚂蚁财富合作线上投顾业务违规,申万宏源证券有限公司被责令增加合规检查次数,3名管理层
被中国人民银行宁波市中心支行罚款55万元,2名相关责任人共被罚款3万元。